太平洋证券发布证券研究报告业务存多项违规行为

据红星资本局5月24日消息，太平洋证券(证券简称“太平洋”，601099.SH）5月23日发布公告称，公司于5月22日收到中国证监会云南监管局行政监管措施决定，因分析师未取得资格，但以此名义发布证券研究报告等业务行为。

该决定指出，经调查，太平洋证券发布证券研究报告业务存在一些违规行为。首先，有5人没有获得分析师资格，但以分析师的名义发布了研究报告，其中4人在中国证券业协会注册为“一般证券业务”；一人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。

其次，2021年11月8日，合规审计关注员工证券分析师资格，但2022年4月8日仍未解决；抽查的个别研究报告未记录分析师证书编码，个别研究报告数据计算错误；作者提交抽查研究报告后，组长同时通过审核。

监管部门还发现，《证券研究报告管理办法》第六十四条根据“个股相对市场上涨”的情况，将“公司评级”分为“公司评级” 5 抽查的两份研究报告也在报告的末尾引用了评级，但“市场上涨”并没有明确指出什么指数。

由于上述行为违反多项规定，云南省证券监督管理局决定对太平洋证券采取监督管理措施，要求太平洋证券认真研究中国证监会监管规定，采取措施加强证券研究报告业务管理，认真落实监管要求，认真内部问责，6月30日前完成整改问责工作，向云南省证券监督管理局提交书面整改报告。

对于上述违规行为，太平洋证券表示，公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求执行相关决策，加强证券研究报告的业务管理。目前，公司业务正常。

红星资本局从中国证券业协会官网查询，太平洋证券分析师37人。

太平洋证券在2022年年度报告中提到，证券研究业务致力于为公共基金、私募股权基金、保险机构、资产管理机构等机构投资者提供专业、系统的证券研究服务。在报告期内，公司的研究团队进行了大规模的调整，加强了行业研究人员的配置，不断优化内部管理，继续促进卖方的业务发展。

此外，展望2023年，太平洋证券计划补充和完善团队，加强管理，增加收支。

红星新闻记者 俞瑶 卢月佳

编辑 肖子琦