第一创业证券董事长刘学民上任不久 曝两起旗下员工和分公司被处罚

运营商财经网 实习生单敏华/文

近日，第一创业发布公告称，公司董事长刘学民辞去相关职务，董事会选举公司第一大股东北京国有资本运营管理有限公司总经理吴礼顺为新任董事长。本次运营商财经网就将聚焦吴顺礼，梳理他的过往经历。

据公开资料显示，吴礼顺出生于1975年4月，今年48岁。他是研究生学历。

据悉，吴礼顺在刚刚参加工作时曾在毕马威华振会计师事务所工作过4年时间。2001年9月，他跳槽去到了北京大岳咨询有限责任公司任职一直到2008年。

自2008年6月开始，吴顺礼在此后的14年时间里先后担任了北京市基础设施投资有限公司的计划财务部副经理、融资计划部经理、北京首都创业集团有限公司的副总经理、中国人民银行调查统计司的副司长、北京市国资委副主任等诸多职务。

吴顺礼是自2022年4月开始担任北京国管总经理至今，并于2023年6月获任为第一创业证券董事长。

目前暂时不知道吴顺礼在第一创业证券的薪酬，不过公司上一任董事长刘学民的2022年度薪酬为201万元。

第一创业2023一季报显示，公司主营收入6.92亿元，同比上升30.17%；归母净利润1.41亿元，同比上升95.96%。

值得一提的是，在近期第一创业证券一员工何宁被四川证监局警示。

警示函显示，何宁在第一创业证券股份有限公司四川分公司任职期间，在中国证券业协会登记为一般从业人员，存在向个别客户提供股票投资建议的行为，该行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。

另外，因涉及违规荐股等行为，7月17日，湖南证监局发布两则处罚公告，第一创业证券长沙分公司原证券经纪人赖世荣被认定为不适当人选；第一创业证券长沙分公司也被采取责令改正行政监管措施。

吴顺礼刚出任第一创业证券董事长，旗下就发生两起被警示或者行政监管的事件，尤其是赖世荣被指在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

第一创业证券长沙分公司也被采取责令改正的监管措施。湖南证监局指出，该分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。

赖世荣被处罚一事引发业内报道很多，引发负面影响，也是在提醒公司要加强管理。

这些事与新任董事长吴礼顺毫无关系，因为他只是刚来。